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SÃO PAULO – A CVM (Comissão de Valores Mobiliários) deu uma advertência ao Unibanco Investshop nesta terça-feira (13) devido a desatualização de fichas cadastrais de clientes e a ausência de procedimentos e controles destinados à prevenção à lavagem de dinheiro, informou a autarquia em comunicado.
Em julgamento realizado nesta data, a instituição avaliou ainda a parcela de culpa da companhia na acusação de ausência de comunicação de operações com valores objetivamente incompatíveis com as condições financeiras dos investidores. Porém, desta irregularidade, a Unibanco Investshop foi absolvida pela CVM.
Com a advertência, a companhia possui o prazo de seis meses para sanar as duas irregularidades das quais foi acusada. Cabe destacar que o diretor da Unibanco Investshop, Álvaro Luiz Pontieri Costa Maia, também foi julgado pelas mesmas acusações. Contudo, o executivo foi absolvido de todas elas.
“O acusado punido (Unibanco Investshop) poderá apresentar recurso”, completou a CVM em nota.